外资股东被美国SEC调查 大摩华鑫基金股权转让遇阻

时间:2022-06-20 作者 :超级管理员

  外资股东被美国SEC调查 大摩华鑫基金股权转让遇阻近日,中国证监会针对大摩华鑫基金股权变更事项提出反馈意见,要求其针对媒体披露其大国际控股正接受美国证监会(SEC)调查作出说明,并限期30个工作日内提供书面回复。

  此前,华鑫证券通过在上海联合产权交易所(以下简称“上海联交所”)公开挂牌转让其所持大摩华鑫基金36%股权给摩根士丹利国际控股(Morgan Stanley International Holdings Inc.)受让价为3.893亿元。此轮股权转让若批复后,摩根士丹利国际控股对于大摩华鑫基金的持股比例将达85%,实现绝对控股。

  2021年3月29日,华鑫股份第十届董事会第六次会议审议通过了《公司关于同意全资子公司华鑫有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫基金管理有限公司36%股权的预案》。全资子公司华鑫拟通过在上海联交所公开挂牌的方式,转让其所持有的大摩华鑫基金36%的股权,挂牌价格不低于38844万元人民币。

  上述股权转让挂牌期满后,华鑫证券只征集到摩根士丹利国际控股为具备资格的意向受让方。

  根据上海联交所有关规定,信息发布期满,如只征集到一个符合条件的竞买人递交保证金的,采用协议方式转让。2021年5月28日,华鑫证券与摩根士丹利国际控股签署了《上海市产权交易合同》,本次大摩华鑫基金36%股权转让的购买价款为38930万元人民币。

  截至目前,大摩华鑫基金的股东共三家,其中,摩根士丹利国际控股、华鑫证券、深圳基石创业持股比例分别为49%、36%、15%。

  若此轮股权转让批复后,摩根士丹利国际控股对于大摩华鑫基金的持股比例将达85%,实现绝对控股。

  “若享有绝对控股权,意味着摩根士丹利国际控股能够修改摩根华鑫证券的公司章程,甚至是分立、合并、变更主营项目。不过造成的坏处将是其他中小股东将会丧失投票权,无心也无力对公司起到监督作用。”爱方财富总经理庄正告诉《中国经营报》记者。

  2022年2月25日,中国证监会公告显示,对大摩华鑫基金申请股权变更事项提出反馈意见,要求公司在30个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。证监会收到该公司的回复后,将根据情况决定是否再次向大摩华鑫基金发出反馈意见。

  证监会上述公告还显示:“根据媒体报道,美国证监会正在调查华尔街的大宗交易业务,已经向摩根士丹利等机构发出了传票,‘要求它们提供大宗交易的相关数据,并要求整理与相关投资者的沟通纪要’。”

  中国证监会要求大摩华鑫基金就上述媒体反映情况予以解释;如属实,请就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形进行说明。

  记者注意到,《证券投资基金管理公司管理办法》对中外合资基金管理公司的境外股东的资质有明确规定,除要求是依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构外,还要求财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

  “摩根士丹利方面如果(被美国SEC)认定存在违规,将不利于进行股权转让。”济安金信基金评价中心研究员程颖据此判断。